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分行如出于服务客户的考虑确需为证券公司或资产管理公司等第三方机构出具询证函的,应由被函证单位出具有明确授权询证表述的书面文件,证明被函证单位授权证券公司或资产管理公司进行询证,分行对授权文件进行印鉴核验鉴权后,可以受理询证函业务()
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第1题
B.同一单位在我行开立的名称不同的托管账户如均需询证,应分别询证
C.同一单位在我行开立的名称不同的托管账户如均需询证,可一次性询证
D.被函证账户冻结,无论是标准格式还是非标准格式的询证函,都应备注账户冻结状态
第2题
B.同一单位在我行开立的名称不同的托管账户如均需询证,应分别询证
C.被函证账户冻结,无论是标准格式还是非标准格式的询证函,都应备注账户冻结状态
D.同一单位在我行开立的名称不同的托管账户如均需询证,可一次性询证
第3题
B.每日营业终了,网点日间现金库钥匙应放入保险箱或保险柜内,2 名实物保管人员的钥匙不得存放在一起
C.如出于服务客户的考虑确需为证券公司或资产管理公司等第三方机构出具询证函的,应由被函证单位出具有明确授权询证表述的书面文件,证明被函证单位授权证券公司或资产管理公司进行询证,分行对授权文件进行印鉴核验鉴权后,可以受理询证函业务
D.同一单位在我行开立的名称不同的托管账户如均需询证,应分别询证
第4题
A.法律合规部门
B.营运管理部
C.公司业务部
第5题
A.询证函应加盖被函证单位在承德银行的预留印鉴,各行收到询证函后,需校验被函证单位预留印鉴,并对询证函内容的完整性、委托人身份证件及提供资料的真实性、合规性进行审核。
B. 被函证单位如为破产企业,询证函应盖有“XX破产清算组”章,并提供fa院宣告破产裁定书。
C. 询证单位提交的询证函若缺失被函证单位的预留印鉴,缺失被函证单位的签章(含骑缝章),或缺失其他询证函信息,与本制度要求不符的,应要求其重新提供补充资料。
D. 如函证单位不同意重新提供或补充提供资料的,视为拒绝承德银行提供询证函回函服务,应通知函证单位信息缺失,不予办理。
E.如被函证单位非承德银行客户,各行应停止业务受理,并及时通知函证单位
第7题
A.有明确的“有关询证费用可直接从本公司××存款账户中收取”字样的,经办机构应与被函证单位联系确认后方可受理。
B.对询证函中未明确询证费用收取的,不用通知被函证单位前来办理委托手续,直接进行业务处理。
C.有明确的“有关询证费用可直接从本公司××存款账户中收取”字样的,经办机构不需要与被函证单位联系确认,直接办理。
D.对询证函中未明确询证费用收取的,应通知被函证单位前来办理委托手续。
第8题
A.向被审计单位的律师函证固定资产的投保情况,函证可能无效
B.实施函证程序应考虑被询证者回复询证函的能力
C.函证被审计单位的子公司,回函的可靠性会降低
D.无须考虑被询证者的客观性
第10题
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