以下哪项需集团监督审计部审核()
A.子公司内控手册
B.子公司发起审计项目计划及报告
C.子公司内部控制自评方案
D.子公司内部控制自评报告及整改措施
A.子公司内控手册
B.子公司发起审计项目计划及报告
C.子公司内部控制自评方案
D.子公司内部控制自评报告及整改措施
第3题
A.子公司新闻宣传计划、企业文化建设规划
B.子公司重大新闻、突发性事件的宣传报道和采访活动
C.子公司日常新闻宣传和采访活动
D.子公司企业文化手册
第4题
A.审计部
B.安全质量环保部
C.董秘办
D.行政事务部
第7题
A.总行办公室
B.总行审计部
C.总行发展规划部
D.总行内控合规与法律部
第10题
A.牵头组织内部控制体系建设,制定相关政策制度。
B.根据董事会授权定期对集团整体风险管理的有效性进行审计,评估子公司对集团政策制度的执行情况并向董事会和监事会报告。
C.建立相关风险隔离措施与防火墙,指导和督促子公司有效开展操作风险、合规风险领域的制度建设及监测防控。
D.建立完善管理机制,指导子公司有效开展声誉风险管理,与子公司一起加强协同应对,共同维护集团声誉
第11题
A.子公司:提案(子公司指定审计对接人)→审核(子公司负责人)→复核(审 计中心总监)→审批(行政总裁)→备案(审计中心整改跟进负责人)
B.子公司:提案(子公司指定审计对接人)→ 协同(审计中心整改跟进负责人) → 审核(子公司负责人)→审批(行政总裁)→备案(审计中心整改跟进负责人)
C.子公司:提案(子公司指定审计对接人)→协同(审计中心整改跟进负责人) →审核(子公司负责人)→复核(审计中心总监)→复核(行政总裁)→审核(董事长)→ 备案(审计中心整改跟进负责人)
D.子公司:提案(子公司指定审计对接人)→ 协同(审计中心整改跟进负责人) → 审核(子公司负责人)→复核(审计中心总监)→审批(执行总裁)→备案(审计中心 整改跟进负责人)
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