更多“销售同事应严格遵守公司的合规制度,绝不允许参与任何形式的欺诈…”相关的问题
第1题
公司工作人员应加强个人投资行为管理,严格遵守相关法律法规、自律规则及公司制度,禁止对以任何形式掌握的敏感信息的不当使用,禁止任何形式的利益输送()
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第2题
公司绝不允许以任何形式存在的对员工、供应商等的各种骚扰和虐待行为()
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第3题
销售同事应及时、积极地向相关部门举报工作中出现的任何可疑或已发生的欺诈问题()
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第4题
根据基金管理人业务部门合规责任的相关规定,公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有()。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.参与任何操纵市场的行为Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅳ
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第5题
根据基金管理人业务部门合规责任的相关规定,公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有()。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.参与任何操纵市场的行为Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅳ
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第6题
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者合规性制度()
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第7题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第8题
各银行不得通过协同行为以任何形式设定贷款利率定价的隐性下限。---法律合规部()
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第9题
支行行长是第三方机构产品代理销售现场管理及销售行为合规的第一责任人()
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第10题
任何部门或个人发现不合规行为后应立即向本单位合规主管部门报告。()
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