题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）Ⅰ 证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 Ⅱ 证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 Ⅲ 证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益 Ⅳ 证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利

益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（）

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第2题

证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在

冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。 ()

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第3题

证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利

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第4题

证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，

或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（）

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第5题

证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，

或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。()

A．正确

B．错误

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第6题

证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（)。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是()。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

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第8题

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（）。 A. 证券分析师应当主动、明确地对客户或投

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（）。

A. 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B. 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

C. 证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

D. 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

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第9题

以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是（)。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进

以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是()。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

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第10题

以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是（)。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者

以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是()。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

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第11题

下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是（)。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进

下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是()。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

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