题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
个人客户初次识别后处理（）
A.客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的，拒绝建立业务关系或发生交易
B.对禁止类客户，拒绝建立业务关系或发生交易，并及时按《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》的有关规定进行报告
C.对高风险类客户开展加强型尽职调查
D.境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查
E.客户身份或行为存在可疑或异常情形的,开展加强型尽职调查，并上报可疑交易报告
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第2题
下列说法正确的有（）
A.客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的，拒绝建立业务关系或发生交易
B.对禁止类客户，拒绝建立业务关系或发生交易，并及时按《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》的有关规定进行报告
C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换
D.境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查
第3题
下列说法正确的有（）
A.境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查
B.对禁止类客户，拒绝建立业务关系或发生交易，并及时按《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》的有关规定进行报告
C.客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的，拒绝建立业务关系或发生交易
D.对高风险类客户开展加强型尽职调查
第4题
客户身份识别是指：()
A.金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。
B.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。
C.金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。
D.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。
第5题
客户身份识别是指：（)
A、金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
B、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
C、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
D、金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
第7题
客户出现以下哪些情形时，网点应拒绝办理（）
A.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核实或鉴定为虚假证件
B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内
C.客户或客户关联人员出现在制裁名单中
D.银行认为不宜建立业务关系的其他情形
第8题
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（)和交易的（)，和对客户的有效身份证件或
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解()和交易的()，和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.实际控制客户的自然人;实际受益人
B.实际控制客户的法人;实际受益人
C.实际控制客户的自然人;直接受益人
D.实际控制客户的法人;直接受益人
第10题
各分支机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系，或者为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额达到监管规定的限额的，应（）
A.识别客户身份
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.登记客户身份基本信息
E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或电子影像
第11题
一次性金融服务识别客户身份要点包括（）
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C.登记客户身份基本信息
D.留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
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