题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
物业管理行政机关的首要职责就是（）。A．执法监督B．协调服务C．宣传引导D．制定政策法规
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A．不符合申请投资主办人注册规定的条件
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
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第2题
下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。
A．不符合申请投资主办人注册规定的条件
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
第3题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实
A．报送的风险监管报表存在虚假记载
B．未按期报送风险监管报表
C．风险监管指标达到预警期
D．风险监管指标不符合标准
第4题
《监管检查违规问责标准》规定，对未认真审核开户资料，不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形（）？
A．为不符合异地开户条件的企业开立异地账户。
B． 为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户。
C． 开户资料填写不完整。
D． 账户资料不完整。
E． 开户人员身份核实不到位。
第5题
投资主办人有（)情形的，不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重
投资主办人有()情形的，不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（）
A．风险监管指标不符合规定
B．高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C．超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D．其他影响资产管理业务正常开展的情形
第7题
贷款人有下列（)情形时，银监会可以采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措
贷款人有下列()情形时，银监会可以采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的监管措施。
A．借款合同采取格式条款未公示的
B．发放不符合条件的个人贷款的
C．贷款调查全部委托第三方完成的
D．超越贷款权限的
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