题目内容
（请给出正确答案）
A.建立覆盖业务全流程的内部控制制度，确保各项业务合规稳健运行
B.对员工进行制度规范、合规行为的培训宣导，促使员工树立主动合规、合规人人有责的重要意识
C.采取有效措施开展贷前调查、贷中审查
D.以尽职免责，失职追责的合规风险管理理念，教育和查处违规及不尽职行为，对违规行为起到预防、警示作用
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第1题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ()
第2题
A.建立合规性审核制度
B. 建立健全规章制度管理流程
C. 建立合规风险监控、报告制度
D. 建立关联交易管理制度
第3题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。()
A．正确
B．错误
第4题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。()
A．正确
B．错误
第7题
A.公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
B.各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
C.各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责
D.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向中国证监会提出合规建议和报告
第9题
A.问责制度
B.合规检查制度
C.事后监督机制
D.风险报告制度
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