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[主观题]

业务存续期内，业务管理责任行客户营销部门应组织对融资客户及现场跟踪检查，以下关于存续期坚持频度正确的是（）

A．信用等级为A一级〈含）及以下的，至少每 1个月开展一次

B．信用等级为 AA 级（含〉及以上的，至少每 6个月开展一次现场跟踪检查和风险分析

C．对纳入潜在风险客户、资产质量分类为关注的客户、债务融资工具主承销业务重点关注池客户、非标准化代理投资重点关注客户管理范围的，业务管理责任行客户营销部门应会同日常管理行客户经理至少每 1个月开展一次现场跟踪检查

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第1题

非标准化代理投资业务存续期管理工作中涉及我行应诉、起诉工作及其他法律风险管理的，一级（直属）分行法律事务部门商部门做好诉讼及法律风险管理相关工作，必要时根据业务权限报总行法律事务部（）

A.客户营销部门和业务产品部门，

B.客户营销部门，

C.业务产品部门，

D.信贷与投资管理部门

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第2题

各级投资银行部门是兴业银行企业金融客户结构化融资业务的专业管理部门，负责兴业银行企业金融客户结构化融资业务开发和管理，承担业务审查、资金募集、业务存续期管理等职责（）

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第3题

客户经理是对公授信业务存续期监控管理“第一责任人”，对法人客户信用资产首要责任（）

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第4题

“智慧年检（工商信息比对）”在对公客户营销系统中主体功能路径为对公客户营销系统--“业务办理”--“账户尽职调查”。包含两个模块功能，分别为“存续期管理白名单”维护和“客户存续期信息管控（）

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第5题

下列对农业银行直接营销方式描述正确的有（）。

A.直接营销是指总、分行客户部门直接组织客户开发，受理并调查金融需求，提供金融产品和服务，维护和监管客户的营销方式

B. 直接营销行负责客户的拓展、调查与业务审批

C. 操作行负责客户管理、维护，办理具体业务、日常监测及信息反馈

D. 操作行一般是具体经办行，也可由客户自行选择

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第6题

当融资客户发生重大风险事件后，业务日常管理行或其他分支机构相关部门应向业务管理责任行信贷与投资管理部提交重大风险报告，重大风险报告内容应包括（）

A.重大信用风险事件及其他对融资客户经营和工商银行贷款、投资或代理投资的影响

B.应急管理建议

C.已（拟）采取的应急措施

D.融资客户基本情况，包括融资客户名称、在工商银行的信用等级、授信及代理投资限额、融资等情况

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第7题

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

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第8题

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

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第9题

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，无须建立制衡机制

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第10题

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第11题

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

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