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[判断题]

业务部门不得向最低风险等级普通投资者销售或提供低风险以外的产品或服务()

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第1题

经发管委相关业务部门和分支机构不得向最低风险等级投资者提供投资顾问服务()
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第2题

不得向最低风险等级的投资者销售或推介高于风险承受能力的产品()
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第3题

关于基金普通投资者的特别保护,以下说法错误的是()

A.销售机构不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品

B.销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

C.通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排,但通过互联网等非现场方式进行的除外

D.销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务

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第4题

经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得()

A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

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第5题

关于某基金代销银行对普通投资者提供的特别保护,以下表述错误的是()

A.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

B.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时,该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品

D.风险承受能力最低类别的普通投资者,在其主动要求的情况下,该银行才能向其销售风险等级较高的产品

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第6题

禁止经营机构进行的销售产品或者提供服务的活动包括()

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.不向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

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第7题

分支机构不得向“最低风险等级”投资者销售或提供风险等级在“()”以上的任何产品或服务

A.低风险

B.中低风险、低风险

C.中风险

D.中低风险

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第8题

()基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务时,禁止出现以下哪些行为

A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务

B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的判断

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

E.向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务

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第9题

以下哪些是适当性的禁止行为?()

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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