第3题
A.销售机构不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品
B.销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
C.通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排,但通过互联网等非现场方式进行的除外
D.销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
第4题
A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
第5题
A.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
B.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时,该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品
D.风险承受能力最低类别的普通投资者,在其主动要求的情况下,该银行才能向其销售风险等级较高的产品
第6题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.不向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
第8题
A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的判断
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
E.向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
第9题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
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