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[多选题]

保险公司应当建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合カ。以下说法正确的是()

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责。向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第一道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司应当在合规管理部门与内部审计部门之间建立明确的合作和信息交流机制

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第1题

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当建立()防线的合规管理框架,确保各防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合力。

A.两道

B.三道

C.四道

D.五道

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第2题

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是()

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

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第3题

加强“三道防线”建设,我行内控合规管理的第三道防线()

A.合规管理部

B.审计部

C.运营管理部

D.风险管理部

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第4题

加强“三道防线”建设,我行内控合规管理的第二道防线()

A.分支行管理人员

B.合规管理部

C.运营管理部

D.风险管理部

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第5题

合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线()
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第6题

商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。

A.业务部门实施有效自我合规控制

B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理

C. 内部审计事后控制

D. 合规文化建设

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第7题

关于银行合规风险控制的三道防线,以下说法正确的是()

A.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线

B.合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理

C.内部审计作为事后控制为第三道防线

D.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线

E.以上都正确

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第8题

根据《保险公司合规管理办法》,()履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

A.保险公司各部门和分支机构

B.保险公司合规管理部门和合规岗位

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司稽核部门

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第9题

加强内控合规管理,打造境内境外、线上线下、开放式的内控格局。创新内控合规体制机制,筑牢“三道防
线”,强化责任落实,实现一体化和长效合规管理。()

参考答案:错误

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第10题

履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()。

A.第一道防线

B. 第二道防线

C. 第三道防线

D. 第四道防线

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第11题

商业银行风险管理的有“三道防线”,属于“第二道防线”的部门有()

A.营业部

B.审计稽核部

C.风险管理部门

D.合规部门

E.人力资源部

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