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关于基金管理人组织结构以下表述错误的是()
A.相关部门和岗位之间相互监督制衡
B.各部门操作相互独立
C.各部门对公司内部制度执行情况均负有检查的责任
D.各岗位职责明确
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A.相关部门和岗位之间相互监督制衡
B.各部门操作相互独立
C.各部门对公司内部制度执行情况均负有检查的责任
D.各岗位职责明确
第2题
A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门
B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任
C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
D.相关部门和岗位之间相互监督制衡
第4题
A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保其规范执业
B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
第6题
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
第7题
A.权责明确、切实可行
B.权责统一、切实可行
C.权责明确、相互制约
D.相互制约、切实可行
第8题
A.对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查,不仅不会降低业务发生错弊现象的概率,而且会增加成本,降低效果
B.相互牵制需考虑纵向控制关系,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和 环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制
C.相互牵制需考虑横向控制关系,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡
第9题
A.一线岗位实行双人、双责、双职
B.相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
C.内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
D.会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
第10题
()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.独立性
B.健全性
C.相互制约
D.成本效益
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