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[主观题]

证券公司申请会员资格时需提交()。 A.申请报告 B.机构设立的有效批准文件 C.经注册

证券公司申请会员资格时需提交()。

A.申请报告

B.机构设立的有效批准文件

C.经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表

D.法定代表人和证券业务负责人简历

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第1题

第 117 题2000年以后,我国的新股发行出现过(  )形式。

A.网上竞价发行

B.上网定价发行

C.网上累计投标询价发行

D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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第2题

第 118 题证券营业部交易系统常见故障的应急处理有(  )。

A.自助委托中断可启用柜台委托

B.远程终端中断可改用电话自动委托

C.电话自动委托中断可改用电话报单委托

D.客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

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第3题

第 119 题经中国证监会批准,证券公司可以经营的业务包括(  )。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

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第4题

第 120 题分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管(  )。

A.财务部门

B.风险监控部门

C.计算机管理中心

D.业务稽核部门

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