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[单选题]

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

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第1题

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A．①②④

B．①②③

C．①②③④

D．①③④

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第2题

合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A．①②④

B．①②③

C．①②③④

D．①③④

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第3题

关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，下列说法错误的是（)。A.申请人的从业人员符合所在国家

关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，下列说法错误的是()。

A.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

B.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

C.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度

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第4题

申请合格境外机构投资者资格，应当具备的条件有（）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（）。 1 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的

QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（）。

1 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

Ⅱ 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

Ⅲ 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

Ⅳ 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

申请合格投资者资格，应当具备的条件有()Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢ Ⅳ

C．ⅡⅢ Ⅳ

D．ⅠⅡⅣ

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第7题

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（)年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近()年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.5

B.4

C.3

D.2

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第8题

申请合格投资者资格（QFⅡ），应当具备的条件（）。 A．申请人财务稳健，资信良好 B．申请

人的从业人员符合所在国家或地区的有关从业人员资格的要求 C．申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度 D．申请人所在的国家或地区有完善的法律和监管制度

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第9题

基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）

A．申请人的财务稳健，资信良好

B．净资产不少于1亿元

C．经营证券投资基金管理业务达3年以上

D．在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

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第10题

香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（）。

A．在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好

B．公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求

C．申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚

D．申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格

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