题目内容
（请给出正确答案）
A.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会视情节轻重，给予适当处分
B.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正
C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
D.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款
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第1题
A．证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分
B．证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正
C．证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
D．证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的除非包括通报批评、取消会员资格、罚款
第2题
依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训
C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
第3题
A．对从业人员的行为管理承担最终责任
B．审批本机构制定的行为守则及其细则
C．培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
D．监督高级管理层实施从业人员行为管理
E．建立覆盖全面的从业人员行为管理体系
第5题
以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是（）。
A.从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险
B.从业人员应为客户推荐高收益的产品
C.从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力
D.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
第6题
下列关于环境与安全管理的表述中错误的是()。
A．在特殊物资进口方面的管理
B．关于安全方面的管理
C．关于对自然资源利用的管理
D．环境保护方面的管理
第7题
下列关于环境与安全管理的表述中错误的是()。
A．环境保护方面的管理
B．在特殊物资进口方面的管理
C．关于对自然资源利用的管理
D．关于安全方面的管理
第8题
A．《关于发现股票的暂行管理办法》
B．《上海市证券交易管理办法》
C．《证券从业人员资格管理暂行规定》
D．《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》
第9题
A．基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
B．基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动
C．基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序
D．基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
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