《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。Ⅰ．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的Ⅱ．交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的Ⅲ．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的Ⅳ．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

第1题

《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（)。A.违反

《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是()。

A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

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第2题

《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。Ⅰ．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的Ⅱ．交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的Ⅲ．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的Ⅳ．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款

A．3

B．5

C．6D

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第4题

《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警

告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.6

D.10

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第5题

《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）

A．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B．交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

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第6题

按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（)，没收违法所得，并处

按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上()万元以下的罚款。

A.改正，给予警告;3;20

B.停业整顿或者吊销期货业务许可证;5;20

C.改正，给予警告;5;50

D.停业整顿或者吊销期货业务许可证;3;50

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第7题

《期货交易管理条例》第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，

责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是()。

A.违反规定收取手续费的

B.涉及重大诉讼、仲裁

C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

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第8题

《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）

A．违反规定收取手续费的

B．涉及重大诉讼、仲裁

C．不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

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第9题

《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。①10②20③50④100

A．②③

B．②④

C．①③

D．③④

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第10题

《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。①10②20③50④100

A．②③

B．②④

C．①③

D．③④

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