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[多选题]

期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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第1题

某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查(
)。

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第2题

某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查(
)。

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第3题

对于依法委托其它机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查的事项有()。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

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第4题

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查()事项。

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第5题

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

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第6题

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有()。

A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

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第7题

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查()事项。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

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第8题

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有 ()。[2010年9月真题]

A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

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第9题

对于依法委托由其他机构从事中问介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查()事项。

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