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[单选题]

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

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第1题

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定,投资经理应当具有期货从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守

A.3年

B.5年

C.2年

D.4年

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第2题

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于()

A.2

B.3

C.4D

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第3题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托()为其提供投资建议

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构

B.具有丰富投资经验的个人投资者

C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构

D.符合条件的私募证券投资基金管理人

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第4题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是()

A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施

B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

C.具备良好的诚信记录和职业操守

D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

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第5题

下列说法中,错误的是()。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环

下列说法中,错误的是()。

A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)

B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

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第6题

下面有关私募投资监管的表述正确的有:()。

A.统一资格条件,从财务和风险控制指标、治理结构和内控制度、人员、场所和设施等六方面,设定证券期货经营机构从事私募资产管理业务资格条件

B.统一管理人职责,明确证券期货经营机构从事私募资产管理业务应履行的9项职责

C.统一运作规范和内控机制要求,基本统一募集推广、投资运作、信息披露、变更、终止、清算等全业务、全流程,以及风险管理与内部控制机制要求

D.统一法律关系,明确将各类私募资产管理业务统一为信托法律关系

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第7题

从事私募基金业务的专业人员应当具备()

A.私募基金从业资格

B.证券从业资格

C.证券投资基金从业资格

D.基金管理公司高级管理人员任职资格

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第8题

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则

A.自愿

B.公平

C.诚实信用

D.客户利益至上

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第9题

私募基金管理人的高管人员,最近3年从事投资管理业务,管理资产年均规模()万元以上的,且符合相关资

私募基金管理人的高管人员,最近3年从事投资管理业务,管理资产年均规模()万元以上的,且符合相关资格认定条件,并通过基金从业资格考试科目一考试的,可取得基金从业资格。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

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第10题

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条
件中,资格考试由()统一组织,参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券期货经营机构

D.中国证券投资基金业协会

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