题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
由（）及以上监管机构立案受理的，或受到监管处罚，并可能对公司产生较大影响的合规风险事件，属于较大合规风险事件
A.市级
B.国家级
C.省级
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A．市级
B．国家级
C．省级
更多“由（）及以上监管机构立案受理的，或受到监管处罚，并可能对公司…”相关的问题
第5题
风险监管和合规监管的关系是（)。A．风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定B．风险监管是对合
风险监管和合规监管的关系是()。
A．风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定
B．风险监管是对合规监管的继承和发展
C．合规监管是对风险监管的继承和发展
D．以上都不对
第6题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
A．能够更好地履行合规风险管理的职能
B．使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C．避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D．避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
第7题
专项合规管理报告为不定期报告，各级机构（部门)在收到当地监管部门发布重要监管法规、当地同业出
专项合规管理报告为不定期报告，各级机构(部门)在收到当地监管部门发布重要监管法规、当地同业出现重大合规风险事件或本机构向监管机关报送合规报告及说明材料时，应于5个工作日内将有关情况报告总行内控合规部、国际业务部等部门。()
热门考试
全部 >
