题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

以下对柜面高风险尽职调查描述正确的是()

A.经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,尽量了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中“财产和资金来源情况”、“尽职调查方式”、“尽职调查结果”三个选项栏位

B.尽职调查环节仅记录调查过程和结果,不对高风险客户进行交易限制(原交易本身对高风险客户进行限制交易的场景除外)

C.如高风险客户办理多笔业务时,仅对金额最大的业务进行尽职调查。涉及收付款双方的交易,仅对付款人为高风险客户场景进行尽职调查

D.可以将客户的风险等级信息泄露给客户

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第1题

客户尽职调查一般从客户身份识别和评定客户的风险开始,还包括对高风险客户的和对所有客户的()

A.加强型尽职调查

B.初次尽职调查

C.后续尽职调查

D.持续尽职调查

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第2题

强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()

A.每周

B.每月

C.每三个月

D.每半年

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第3题

对符合电信欺诈、网络赌博、出租出借、空壳公司等特征的高风险账户必须明确出具“暂停非柜面业务”、“只收不付”或“不收不付”管控意见的《尽职调查意见书》提交柜面。柜面根据管控意见必须在当日(T日)完成账户管控处理()
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第4题

CRS信息尽职调查,有客户经理的客户:客户经理开展尽职调查;无客户经理的客户,柜面运营人员开展尽职调查()
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第5题

强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户每完成尽职调查()

A.半个月

B.一个月

C.三个月

D.六个月

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第6题

关于高风险客户柜面办理支付业务,下列表述正确的是()

A.拒绝办理

B.通知客户经理对客户开展加强型尽职调查。

C.调查结果认为无风险,可参照客户风险等级不为禁止类或高风险类时的业务流程办理。

D.调查结果发现业务对手方为制裁名单客户时,应停止办理业务

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第7题

强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()

A.每周、每月

B.每月、每三个月

C.每月、每半年

D.每三个月、每半年

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