题目内容
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[主观题]
对保荐人和保荐代表人的违法违规行为，将：（）。
此题为多项选择题。
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A.提高上市公司质量
B.明确保荐责任和保荐期限
C.设立保荐人和保荐代表人的注册登记制度
D.建立监管部门对保荐人和保荐代表人实施责任追究的监管机制
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第2题
保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。Ⅰ.上市保荐书Ⅱ.保荐协议Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外)时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（)。 Ⅰ 上市保荐
保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时，应当向证券交易所提交的文件主要包括()。
Ⅰ 上市保荐书
Ⅱ 保荐协议
Ⅲ 保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
Ⅳ 保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
Ⅴ 发行人最近2年的年度财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题
中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施予以记录，对保荐机构和保荐代表人进行动态注册登记管理（）
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
第9题
保荐人推荐股票上市应当向证券交易所提交的文件包括（）
A.上市保荐书
B.保荐协议
C.保荐人和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
D.保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书
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