题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行相应基本职责，其中有（）。Ⅰ．积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险Ⅱ．实施充分且有代表性的合规风险评估和测试Ⅲ．制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅳ．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
A.Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
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第2题
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助（)有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。A.董事会B.
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助()有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内部审计人员
第3题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。
A．根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部
B．基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作
C．合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D．合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第4题
商业银行的合规管理部门应在（)的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所丽临的合规风险。A
商业银行的合规管理部门应在()的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所丽临的合规风险。
A．合规负责人
B．董事会
C．管理层
D．部门负责人
第5题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有()。Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有()。Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第7题
《商业银行合规风险管理指引》第18条规定，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责（）
A．法律法规解读以及内规建设
B．制定并执行风险为本的合规管理计划
C．组织制定合规管理程序以及合规手册等合规指南
D．主动识别、评估、管控与商业银行经营活动相关的合规风险
第8题
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责有（）
A．持续关注法律、规则和准则的最新发展
B．制定并执行风险为本的合规管理计划
C．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
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