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[单选题]

发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市Ⅱ中小企业版上市公司发行公司债券Ⅲ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅳ上市公司发行资产证券化产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第1题

发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.增资扩股
Ⅳ.配股
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ、首次公开发行股票并上市 Ⅱ、上市公司发行新股 Ⅲ、上市公司发行可转换公司债券 Ⅳ、上市公司配股发行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

A.上市公司发行可转换公司债券

B.发行人发行企业债券

C.上市公司发行新股

D.首次公开发行股票并上市

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第5题

关于发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责,下列说法错误的是()
A.非首次公开发行股票

B.上市公司发行新股、可转换公司债券

C.公开发行存托凭证

D.中国证监会认定的其他情形

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第6题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有( )。

Ⅰ 实收资本应不低于人民币1亿元

Ⅱ 净资本应不低于人民币5000万元

Ⅲ 应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人

Ⅳ 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

Ⅴ 最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。Ⅰ 注册...

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。

Ⅰ 注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元

Ⅱ 具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定

Ⅲ 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

Ⅳ 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

Ⅴ 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅳ、Ⅴ

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第10题

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

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