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[单选题]

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当(),全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险

A.勤勉尽责,审慎履职

B.诚实信用,勤勉尽责

C.公平对待,审慎履职

D.以上都不对

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第1题

经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的()信息
A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况

B.投资相关的学习、工作经历及投资经验

C.投资期限、品种、期望收益等投资目标

D.风险偏好及可承受的损失

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第2题

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

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第3题

期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是()
A.查询投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.熟人推荐

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第4题

A.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金亏损的事项

B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致原始本金亏损的事项

D.产品管理人过去产品业绩

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第5题

A.制定专门的工作程序

B.追加了解相关信息

C.告知特别的风险点

D.给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次

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第6题

A.财务状况

B.投资目标

C.风险偏好及可承受的损失

D.自然人的家庭成员情况

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第7题

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第8题

A.基本情况

B.财产状况及金融资产状况

C.投资知识和经验

D.专业能力

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第9题

证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:()
A.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益

B.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务

C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益

D.安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

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第10题

A.适当性管理原则

B.专业规范原则

C.投资者利益优先原则

D.有效沟通原则

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