题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
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第1题
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第2题
I 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
IV 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.I Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ IV
C.I IV
D.I Ⅱ Ⅲ IV
第3题
A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
第4题
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.业务档案保存期限。自协议开始之日起不得少于5年
第5题
第6题
B．与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C．证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D．业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
第7题
B．与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C．证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D．业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
第9题
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
第10题
Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
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