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[单选题]

发生影响或者可能影响证券公司(),证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安全的重大事件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送:( )。(1分题)

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第2题

证券公司任免(),应当报国务院证券监督管理机构备案。
A、董事

B、高级管理人员

C、监事

D、以上都是

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第3题

证券公司任免(),应当报国务院证券监督管理机构备案。
A、董事

B、股东

C、监事

D、高级管理人员

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第4题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告,公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整。( )

A.正确

B.错误

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第5题

证券公司()应当经国务院证券监督管理机构核准。
A、变更证券业务范围

B、变更主要股东

C、变更公司的实际控制人

D、以上都是

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第6题

证券公司(),应当经国务院证券监督管理机构核准。
A、合并

B、分立

C、停业

D、解散

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第7题

证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求(  )在指定的期限内提供有关信息、资料。

  A.证券公司

  B.证券公司的股东

  C.证券公司的实际控制人

  D.证券公司的经理

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第8题

对股票或者公司债券上市交易的公司,应当向国务院证券监督管理机构的证券交易所提交中期报告的期限,应当是( )。

A.每一会计年度上半年结束时

B.每一会计年度上半年结束之日起2个月内

C.每一会计年度结束时

D.每一会计年度结束之日起4个月内

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第9题

证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求( )在指定的期限内提供有关信息、资料。

A.证券公司

B.证券公司的股东

C.证券公司的实际控制人

D.证券公司的经理

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第10题

A.持股5%以上股权的股东

B.公司实际控制人

C.其他重大事项

D.以上都是

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