题目内容
（请给出正确答案）
A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
C.保障股权投资基金财产的安全、完整
D.确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
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第1题
A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用
B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员
C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立
D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
第3题
B．公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
C．应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D．重大业务授权应当明确授权内容和时效
第4题
B．基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C．未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素
D．基金管理人内部控制必须讲求效率和效果
第5题
B．各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任
C．建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
D．相关部门和岗位之间相互监督制衡
第6题
B．当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
C．基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
D．基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
第7题
B．相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面
C．从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级牵制
D．经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度
第8题
A. 内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B. B.内部控制是一个过程
C. C.内部控制可以保证控制目标的实现
D. D.内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动
第9题
B．内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点
C．商业银行的经营管理应当体现“内控优先”的原则
D．内部控制的监督、评价部门与建设、执行部门职责可以交叉
第10题
B．可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
C．可以保障基金财产的安全
D．可以保障投资者和基金管理人双方的利益
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