题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C.合规管理部门拥有完善的规章制度
D.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应 的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
第9题
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制订合规管理程序及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
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