题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
()是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险
A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
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A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
第3题
B.控制活动可以通过授权控制来进行
C.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
D.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险
第4题
A.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
B.公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化
C.风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估
D.风险业绩评估小组应定期提供评估报告
第6题
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法
第8题
私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用()等方式实现业务
I.外包
Ⅱ.部门分设
Ⅲ.托管
Ⅳ.岗位分设
Ⅴ.信托
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第9题
A. 法律法规
B. 自律性组织制定的有关准则
C. 公众投资者的基本需求
D. 以上全是
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