目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第2题
Ⅰ 基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ 公司独立运作原则
Ⅲ 公司的统一性和完整性原则
Ⅳ 业务与信息隔离原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
D.公司是否建立健全督察长制度,督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责
第4题
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
D.公司是否建立健全督察长制度,督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责
第5题
A、《公司法》
B、《证券投资基金法》
C、《证券投资基金管理公司管理办法》
D、《合伙企业法》
第7题
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
D.公司是否建立健全督察长制度,督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责
第9题
B.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障股东的利益
D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度,防范不正当关联交易和利益输送
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