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[单选题]

目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题

基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有( )。

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第2题

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有()。

Ⅰ 基金份额持有人利益优先原则

Ⅱ 公司独立运作原则

Ⅲ 公司的统一性和完整性原则

Ⅳ 业务与信息隔离原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注( )

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责

C.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

D.公司是否建立健全督察长制度,督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责

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第4题

在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注( )

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责

C.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

D.公司是否建立健全督察长制度,督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责

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第5题

法律法规和监管部门对基金管理公司的公司治理结构提出了严格的要求,以下不属于基金公司治理要求的是( )。

A、《公司法》

B、《证券投资基金法》

C、《证券投资基金管理公司管理办法》

D、《合伙企业法》

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第6题

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括( )。

A、制衡原则

B、基金管理人利益优先原则

C、人员敬业原则

D、长效激励约束原则

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第7题

在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注的方面有( )

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责

C.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

D.公司是否建立健全督察长制度,督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责

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第8题

下列哪些选项是基金管理公司治理方面的基本原则( )。

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第9题

A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性

C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障股东的利益

D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度,防范不正当关联交易和利益输送

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第10题

基金管理公司治理方面的基本原则包括( )。

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