题目内容
（请给出正确答案）
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品
D.挪用单独管理的客户资产
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第1题
A．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B．商业银行未按客户指令进行操作
C．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的
D．挪用单独管理的客户资产的
第2题
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的
D.挪用单独管理的客户资产的
第3题
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的
D.挪用单独管理的客户资产的
第4题
A．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B．商业银行未按客户指令进行操作
C．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的
D．挪用单独管理的客户资产的
第5题
B．未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
C．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D．利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的和挪用单独管理的客户资产的
第6题
A．商业银行非保证收益型理财计划未获得市场平均收益
B．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
C．商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的
D．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
第7题
A、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
B、挪用单独管理的客户资产的
C、未按规定进行风险揭示和信息披露的
D、未按规定进行客户评估的
第9题
A．违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B．将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
C．提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D．未按规定进行风险揭示和信息披露的
E．未建立相关风险管理制度和管理体系的
第10题
A．商业银行非保证收益型理财计划未获得市场平均收益
B．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
C．商业银行未按客户指令进行操作,或者未保存相关证明文件的
D．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
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