（）是指经过专业资格认证，即持有相关从业资格牌照、代表金融机构为客户提供理财规划专业服务的专业人士

()是指经过专业资格认证，即持有相关从业资格牌照、代表金融机构为客户提供理财规划专业服务的专业人士。

A.财富管理师

B.会计师

C.经济师

D.分析师

A．取得中国银行业从业人员资格认证（个人理财证书）

B．取得国家理财规划师 CHFP、金融理财师 AFP专业资格认证

C．各行社统一组织的理财从业人员资格认证考试

D．、注册理财规划师 CFP、注册财务策划师 RFP专业资格认证

除银行之外，证券公司、基金、信托公司以及投资公司等其他金融机构也可以为客户提供理财服务。 ( )

此题为判断题(对，错)。

除银行之外，证券公司、基金、信托公司以及投资公司等其他金融机构也可以为客户提供理财服务。（ ）

此题为判断题(对，错)。

个人理财业务是建立在金融机构和客户签订的相关合同基础之上。（ ）

根据《金融理财师资格认证办法》，AFP资格申请人取得AFP资格的第二个条件是满足 ( )。

A．考试标准

B．职业道德标准

C．教育标准

D．从业经验标准

获得AFP资格证书需要具备的四个认证条件之一：满足中国金融理财标准委员会制定的从业经验标准。下面关于从业经验的具体标准的叙述，正确的是( )。

Ⅰ．硕士以上学历的AFP申请人，其从业经验的时间要求为1年

Ⅱ．大学本科学历的AFP申请人，其从业经验的时间要求为2年

Ⅲ．大学专科学历的AFP申请人，其从业经验的时间要求为4年

Ⅳ．大学专科以下学历的优秀人才经过中国金融理财标准委员会审查可申请AFP，其从业经验的时间要求为7年

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于中国的金融理财师资格认证制度的说法中，错误的是( )。

A．中国目前实行的足AFP资格认证和CFP资格认证两级认证体系

B．AFP资格认证培训为CFP资格认证培训的第一个阶段，培训时间为108个小时

C．FPSB China规定，拥有经济类和管理类博士学位的人员，申请后经过批准，可以直接报名参加金融理财师资格考试

D．对于拥有学士学位的人员，AFP资格认证工作经历的认定标准是在金融理财相关领域至少工作3年

下列叙述正确的是( )

A．公平原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断。金融理财师在为客户提供专业服务时,应该从客户利益出发,做出合理、谨慎的专业判断

B．客观原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突

C．在提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息

D．在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系

下列叙述正确的是( )

A．公平原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断。金融理财师在为客户提供专业服务时,应该从客户利益出发,做出合理、谨慎的专业判断

B．客观原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突

C．在提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息

D．在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系