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下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法中,正确的有()。
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第1题
是银行根据监管机构许可,自己收集损失数据,估算操作风险下的预期损失,再通过转换从而得到操作风险资本要求的一种方法。
A.标准法
B.极值理沦法
C.损失分布法
D.内部衡量法
第8题
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(4)(1)(5)(3)(2)
C.(4)(2)(3)(I)(5)
D.1)(5)(3)(4)(2)
第9题
下列操作风险损失数据收集步骤按时间顺序排列正确的是()。
(1)损失事件发生部门会同本部门的操作风险管理人员以及财务部门核实损失数据的真实性、准确性
(2)操作风险管理人员完成损失数据的录入、上报
(3)操作风险管理人员就损失数据信息的完整性、规范性做出最后审查
(4)损失事件发生部门确认损失事件并收集损失数据信息
(5)损失事件发生部门向本部门机构的操作风险管理人员提交损失数据信息
A.(1) (2) (3) (4) (5)
B.(4) (1) (5) (3、) (2)
C.(4) (2) (3) (1) (5)
D.(1) (5) (3) (4) (2)
第10题
下列操作风险损失数据收集步骤按时间顺序排列正确的是()。
(1)损失事件发生部门会同本部门的操作风险管理人员以及财务部门核实损失数据的真实性、准确性
(2)操作风险管理人员完成损失数据的录入、上报
(3)操作风险管理人员就损失数据信息的完整性、规范性做出最后审查
(4)损失事件发生部门确认损失事件并收集损失数据信息
(5)损失事件发生部门向本部门机构的操作风险管理人员提交损失数据信息
A.(1) (2) (3) (4) (5)
B.(4) (1) (5) (3、) (2)
C.(4) (2) (3) (1) (5)
D.(1) (5) (3) (4) (2)
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