以下关于证券投资咨询的说法哪一项是错误的()
A.证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格
B.证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格
C.个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险
A.证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格
B.证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格
C.个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险
第1题
B.金融机构投资资产支持证券,应当实行内部限额管理
C.金融机构投资资产支持证券的,应纳入本机构统一的信用风险管理体系
D.特定目的信托受托机构不得用所有者权益项下的资金或者信托资金投资由其发行的资产支持证券,但受托机构依据有关规定(或合同)进行提前赎回的除外
第2题
A.证券交易所作为一种场内交易市场,投资者需进入场内交易大厅方能交易
B.证券交易所可以决定证券交易价格
C.我国证券交易所的组织形式都是公司制
D.证券交易所是有组织的市场
第3题
A、有限度地允许境内投资者投资境外证券市场
B、是一项过渡性的制度安排
C、在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的背景下实行
D、QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,彻底消除金融风险
第7题
A.证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的10%计算经纪业务风险资本准备
B.证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备
C.证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备
D.证券公司应按上一年营业费用总额的3%计算营运风险资本准备
第9题
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理
C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的,投资者可以申请账户注销
D.自然人投资者死亡的,证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
第10题
B.证券信息繁杂冗余,投资者需要对所获取的信息加以思考和甄别
C.上海证券交易所和深圳证券交易所是获取证券信息的重要渠道
D.纸质版报纸、杂志内容的权威性和及时性一般会高于网络版信息
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