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[多选题]

案件防控长效机制建设要求在公司治理方面实施以下内容()

A.规范公司治理机制

B.完善风险管理构架

C.强化业务流程管理

D.推进合规文化建设

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第1题

案件防控长效机制建设要求在公司治理机制方面实施以下内容()
A.规范公司治理机制

B.完善风险管理构架

C.推进合规文化建设

D.强化业务流程管理

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第2题

中小金融机构案件防控长效机制建设应从公司治理、责任追究、()、应急处置、信息披露、协调联动等方面着手,提升案件防控水平。
A.内部控制

B.内部监督

C.人员管理

D.技术防范

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第3题

A.合规文化建设

B.规章制度建设

C.企业文化建设

D.人力资源建设

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第4题

中小金融机构案件防控长效机制建设,要在内部建立起的内部控制体系,全面建立起“查防堵惩教”相结合的案件防控工作机制()
A.治理完善

B.制度健全

C.内控严密

D.执行有力持续有效

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第5题

中小金融机构在案件防控长效机制建设中,要按照的原则,对现有规章制度和业务流程的科学性严密性完整性进行评价()
A.全面性

B.系统性

C.内控优先、制度先行

D.开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程

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第6题

A.市场准入

B.现场检查频度

C.高管人员履职评价

D.监管评级

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第7题

不是《上海银行案件防控工作办法》规定的经营单位在案件防控方面的主要职责是()
A.设立本单位案防工作领导小组,负责落实监管部门和总行的案件防控工作要求

B.结合本单位的特点,定期分析本单位案防形势,确定案防工作重点

C.在本单位内建立和实施案件风险排查、问题整改、违规问责、员工行为管理等案件防控工作机制

D.审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设

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第8题

《山东银监局农村中小金融机构案件防控长效机制建设指导意见》(试行)要求建立和完善监管部门与行业管理部门案件防控工作定期沟通和互动机制。一般情况下,双方()进行一次会谈,分析案件形势,讨论研究下一步工作重点。

A. 每个月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年度

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