根据我行反洗钱基本规定,下列属于客户经理反洗钱职责的是()
A.按需要进行客户尽职调查
B.参与可疑、重点可疑交易的分析和高风险客户的审核
C.向本单位反洗钱报告员报告客户的异常、可疑情况
D.协助调查可疑交易
A.按需要进行客户尽职调查
B.参与可疑、重点可疑交易的分析和高风险客户的审核
C.向本单位反洗钱报告员报告客户的异常、可疑情况
D.协助调查可疑交易
第1题
A:对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律、行政法规规定,不得向任何单位和个人提供
B:对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
C:反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查
D:司法机关获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼
第2题
A.根据客户身份识别及持续识别情况,在反洗钱系统中录入非现场监管信息
B.甄别日常可疑交易,对系统预警的客户开展尽职调查,按规定报告可疑交易
C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的,及时按要求报告可疑交易
D.按规定及时补录补正反洗钱数据
第3题
A.强制性
B.准司法性
C.涉密性
D.合法性
第4题
A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求
B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责
C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传
D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作
第5题
A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.对于金融机构违法保密规定,侵害客户利益行为,该法同样作了规定
第6题
A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,不得向任何单位和个人提供
C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查
D.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼
第7题
A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.对于金融机构违法保密规定,侵害客户利益行为,该法同样作了规定
第8题
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
第9题
A.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.未按照规定履行客户身份识别义务的
D.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
第10题
A.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.未按照规定履行客户身份识别义务的
D.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
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