题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

体现“内部控制优先”的要求不包括。---法律合规部()

A.要充分考虑各种可能的洗钱风险

B.把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点

C.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

D.要与金融机构的经营规模.业务范围和风险特点相适应

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“体现“内部控制优先”的要求不包括。---法律合规部()”相关的问题

第1题

下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。

A.应当牢固树立合法合规经营的理念

B.进行不正当关联交易

C.具备风险控制优先的意识

D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

点击查看答案

第2题

下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。

A.应该牢固树立合法合规经营的理念

B.进行不正当关联交易

C.具备风险控制优先的意识

D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

点击查看答案

第3题

下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是( )。

A、应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识

B、进行不正当关联交易

C、营造合规经营的制度文化环境

D、培养从业人员的合规与风险意识

点击查看答案

第4题

《企业内部控制基本规范》要求企业必须采用定量的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。

判断对错

点击查看答案

第5题

在组织的隐私制度评估中,下列哪项内部审计师的哪项做法是合适的( )。

A.考虑遵循相关的法律法规或标准

B.企业隐私优先级控制措施

C.评估组织的隐私商业战略

D.以上都对

点击查看答案
热门考试 全部 >
相关试卷 全部 >
账号:
你好,尊敬的上学吧用户
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,
如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
上学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
上学吧
点击打开微信