关于下列债券交易操作流程说法错误的是()
A.由前台交易人员进行市场询价,确定交易对手、品种、价格、期限等事项,提交审核人员审核
B.资金管理系统操作员根据成交单或合同、协议完成资金管理系统录入并填制汇款凭证
C.交易审核人员将业务审批材料、成交单、汇款凭证、相关结算材料等提交给后台部门结算记账人员。
D.交易后台结算人员操作中债、上清结算托管系统进行交易确认,完成DVP结算
A.由前台交易人员进行市场询价,确定交易对手、品种、价格、期限等事项,提交审核人员审核
B.资金管理系统操作员根据成交单或合同、协议完成资金管理系统录入并填制汇款凭证
C.交易审核人员将业务审批材料、成交单、汇款凭证、相关结算材料等提交给后台部门结算记账人员。
D.交易后台结算人员操作中债、上清结算托管系统进行交易确认,完成DVP结算
第2题
B.通过特殊目的载体(SPV)、表外理财等方式开展的债券投资应纳入统一监测范围
C.不论是直接投资的债券还是通过SPV投资的债券,商业银行应全面掌握资金真实投向
D.商业银行债券委外投资可以不设限额
第3题
B. 银行间债券市场长期债券信用 AA 级表示:偿还债务的能力很强,受不利经济环境的影响不大,违约风险很低
C. 银行间债券市场长期债券信用等级除 AAA 级,CCC 级以下等级外,每一个信用等级可用“+、“-”符号进行微调,表示略高或略低于本等级
D. 银行间债券市场长期债券信用等级划分为三等九级
第4题
B.证监会监管交易所债券市场,央行监管银行间债券市场和商业银行柜台债券市场
C.银行间债券市场是机构投资者进行大宗交易的市场,是债券的批发市场,该市场实行双边谈判、逐笔结算的交易方式
D.交易所债券市场是以各类机构和个人为主体的场内市场,该市场采用连续竞价方式交易
第7题
A. 债券发行人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业
B. 债券的发行由债券发行人负责
C. 债券的承销由债券承销商负责
D. 债务到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息
第8题
下列关于债券票面价值的说法中,错误的是()。Ⅰ.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额;Ⅱ.票面金额定得较小,发行成本也就较小;Ⅲ.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买;Ⅳ.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
A. 募集说明书公告的权证存续期限不得调整
B. 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月
C. 可转换公司债券的最短期限为3年,最长期限为5年
D. 分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制
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