某网点柜员办理结售汇业务时,遗漏对一位客户的身份信息进行联网核查,次日复核柜员核对传票及报表时也未提出异议。请问该笔业务柜员和复核人员在方面出现问题()
A.柜员未按要求进行联网核查
B.身份核实流于形式
C.复核人员未核对身份核实报表
D.报表信息出现问题
A.柜员未按要求进行联网核查
B.身份核实流于形式
C.复核人员未核对身份核实报表
D.报表信息出现问题
第1题
B.经办柜员填写的“资信证明”内容是否与核心系统中相关信息一致
C.经办人的身份证件与申请书上所列信息一致,联网核查结果是否相符
D.经办柜员是否已与申请单位的单位负责人、财务负责人或者管理人其中一人进行电话核实
第2题
B.验印结果是否为“自动通过”,对于手动通过的还应二次核验;
C.若为指定经办人直接取走回函的,应审核身份证件与书面所列信息是否一致,联网核查结果是否相符;
D.经办柜员填写的回函内容是否与业务系统、业务资料中相关信息一致,应手工加注“银行声明”栏的是否已经正确填写,多页询证函但无页码的是否已标注“共X页,第X页”;
E.收费单的客户账号、金额是否正确
第5题
A. 柜员指引客户提交身份证件,如非本人办理的,须提交存款人及代办人有效身份证明文件,但个人支票账户必须要求客户本人带身份证明文件亲自办理,并填写"特殊业务申请书";以上身份证件需使用A.4纸复印
B. 经办人对个人客户提交的身份证明文件进行核实,对客户在"特殊业务申请书"上填写的内容与存款人提交的资料认真核对
C. 经办员审查资料完整无误后,在"经办人(签章)"处加盖经办人私章,并将开户申请书及所有开户资料交网点另一经办人复核
D. 复核无误后,复核人在"开户银行审核意见"栏签署意见,填写审核日期,加盖复核人私章及业务专用章
E. 审核通过后,由经办人在系统中操作"[060465]按客户号或证件查询/修改"交易,修改"特殊业务申请书"填写的修改内容
第9题
A. 审核《个人客户开通业务申请书》上的资料是否正确
B. 在经审核和已联网核查的身份证复印件上加盖"与原件相符和联网核查一致"章,再将相关资料交后台复核盖业务印章
C. 核对业务交易单打印信息是否相符,核对无误后由经办柜员签章确认
D. 核对业务交易单打印信息是否相符,核对无误后加盖相关讫章
E. 核对客户的申请是否符合资格
第10题
B.在经审核和已联网核查的身份证复印件上加盖‘与原件相符和联网核查一致’章,再将相关资料交后台复核盖业务印章
C.核对业务交易单打印信息是否相符,核对无误后由经办柜员签章确认
D.核对业务交易单打印信息是否相符,核对无误后加盖相关讫章
E.核对客户的申请是否符合资格
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