根据新《证券法》的规定,以下有关证券承销的说法正确的是()
A.证券公司承销证券不得进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽承销业务
C.证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,给其他证券承销机构造成损失的,应依法承担赔偿责任
D.证券公司进行虚假的或者误导投资者的广告,给投资者造成损失的,应依法承担赔偿责任
A.证券公司承销证券不得进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽承销业务
C.证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,给其他证券承销机构造成损失的,应依法承担赔偿责任
D.证券公司进行虚假的或者误导投资者的广告,给投资者造成损失的,应依法承担赔偿责任
第1题
明鑫商业公司(以下简称明鑫公司)与中泓开发公司(以下简称中泓公司)作为发起人设立远洋股份有限公司(以下简称远洋公司)。创立大会结束后,公司办理了设立登记。赵某任公司的董事长,薛某任公司的副董事长。2012年3月,为了经营发展的需要,公司准备与力正公司合并,成立一家新的公司。就合并的相关问题,公司召开了临时股东大会。股东大会由董事长赵某召集。赵某于2012年3月10日电话通知各股东于3月20日到公司参加会议。股东大会作出同意公司合并的决定,只有股东宋某表示不同意合并,要求公司回购其股份。股东大会经过决议,同意由公司收购宋某的股份。根据上述案例,回答下列问题:
公司采用募集方式设立,根据《公司法》的规定,下列关于公司的注册资本和股东的出资问题说法正确的有( )。
A.该公司股东首次出资额不得低于注册资本的30%
B.该公司全体发起人的货币出资金额不得低于注册资本的30%
C.明鑫公司用于出资的不动产价值显著低于公司章程所定价额时,明鑫公司应当补足差额,中泓公司应当承担连带责任
D.公司向发起人发行的股票,应当为不记名股票
E.公司公开发行股份时,发起人应当同证券公司签订承销协议
第2题
B.某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格,但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成,领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定
C.某营业部开展新三板业务的承揽工作,但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定
D.某营业部营业执照及许可证显示,营业部负责人为W某,检查发现,营业部日常经营会议由H某某主持,公司OA中H某某具有最终审批权限,薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字,H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
第3题
B.乙持有某上市公司有表决权的股份超过百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五,应当在三日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。在该事实发生之日起至公告后三日内,不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外
C.丙持有某上市公司有表决权的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一,应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告
D.丁违反新《证券法》规定超额买入上市公司有表决权的股份的,在买入后的三十六个月内,对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权
第4题
B.上市公司报送并公告的年度报告应当经符合规定的律师事务所出具法律意见
C.新三板公司报送并公告的年度报告中的年度财务会计报告应当经符合规定的会计师事务所审计
D.上市公司报送并公告的中期报告应当经符合规定的会计师事务所审计
第5题
B.乙公司经债券持有人会议审议通过,变更了前一次发行债券募集资金的用途,乙公司可以再次公开发行公司债券
C.丙公司发生流动性危机,经多方筹措资金后,偿还了前一次公开发行的公司债券的本金,并经债券持有人会议审议通过,利息延迟至6个月后支付。此时,丙公司可以再次公开发行公司债券
D.丁公司前一次公开发行的公司债券发生违约,在偿还该违约债券本息前,丁公司不得再次公开发行公司债券
第6题
A.证券交易所有权决定终止公司债券上市交易
B.终止公司债券上市交易的决定权归国务院证券监督管理机构
C.对终止公司债券上市的决定不服的,可以申请复核
D.终止公司债券上市的,应当及时公告
第7题
B.公开发行存托凭证的,应当符合公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件
C.国务院或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行
D.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
第8题
B.特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行,计算特定对象人数时,实施员工持股计划的员工人数需穿透计算。
C.公司首次发行新股,应具有持续经营能力。
D.公司公开发行公司债券,最近三年的平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息
第9题
B、被调查的当事人履行承诺的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查
C、被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的,应当恢复调查
D、国务院证券监督管理机构决定中止或者终止调查的,应当按照规定公开相关信息
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