办理询证函业务操作流程顺序正确的是()
A.审核—登记—办理控制—签询证函
B.签询证函—办理控制—审核—登记
C.登记—审核—办理控制—签询证函
D.审核—办理控制—签询证函—登记
A.审核—登记—办理控制—签询证函
B.签询证函—办理控制—审核—登记
C.登记—审核—办理控制—签询证函
D.审核—办理控制—签询证函—登记
第1题
B.对于需要跨部门审核、确认的询证函业务,必须经过支行公司业务经营部门初审、分行业务部门确认环节,两个环节缺一不可
C.对于需要跨部门审核、确认的询证函业务,各支行、部门处理询证函业务必须建立双人审批机制
D.对于需要跨部门确认的询证函,经办支行必须通过持询证函复印件到分行进行核实确认的方式进行跨部门审核
第3题
B.同一单位在我行开立的名称不同的托管账户如均需询证,应分别询证
C.被函证账户冻结,无论是标准格式还是非标准格式的询证函,都应备注账户冻结状态
D.同一单位在我行开立的名称不同的托管账户如均需询证,可一次性询证
第4题
B.对于账户存在冻结、质押等限制的资金的询证函业务申请,基层营业机构可以受理,但应根据部门职责,由相关业务部门或法律部确认,并注明具体情况后出具
C.各条线询证事项对应业务牵头部门应对网点提交的询证函业务及时确认反馈,原则上在收到基层网点会签申请后二个工作日内予以回复
D.对涉及多个部门的会签内容,询证事项对应条线业务牵头部门应遵循“业务牵头、首问负责”原则协助沟通确认并回复
第5题
B.客户经理逐项填写初审意见后,需由支行公司条线初审客户经理、支行行长或分管行长分别在询证函相应栏位签字确认
C.客户经理应持询证函复印件及核对不符业务所提供的佐证资料、或业务部门需要协助提供的其他佐证资料一并提交分行业务部门,由分行业务部门当场进行核实确认
D.分行业务部门应根据条线管理、业务牵头的原则,对本部门牵头管理的业务进行业务确认,并出具《询证函业务审核人员确认书》
第7题
B.验印结果是否为“自动通过”,对于手动通过的还应二次核验;
C.若为指定经办人直接取走回函的,应审核身份证件与书面所列信息是否一致,联网核查结果是否相符;
D.经办柜员填写的回函内容是否与业务系统、业务资料中相关信息一致,应手工加注“银行声明”栏的是否已经正确填写,多页询证函但无页码的是否已标注“共X页,第X页”;
E.收费单的客户账号、金额是否正确
第9题
B. 有 10 封询证函直接交给 J 公司的业务员,由其到被询证单位盖章后取回
C. 收回询证函后,将重要的回函复制给 J 公司以帮助催收货款
D. 对以电子邮件方式回收的询证函,要求被询证单位将原件盖章后寄至会计事务所
E. 在粘封询证函时对其统一编号,并将发出询证函的情况记录于审计工作底稿
第10题
B.对于账户存在冻结、质押等限制的资金的询证函业务申请,基层营业机构可以受理,但应根据部门职责,由相关业务部门或法律部确认,并注明具体情况后出具
C.各条线询证事项对应业务牵头部门应对网点提交的询证函业务及时确认反馈,原则上在收到基层网点会签申请后二个工作日内予以回复
D.对涉及多个部门的会签内容,询证事项对应条线业务牵头部门应遵循“业务牵头、首问负责”原则协助沟通确认并回复
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