客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行（）

代办证券账户的开户、挂失、销户时，证券公司应留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

此题为判断题(对，错)。

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（ ）。

Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

Ⅱ．建立客户信用评估制度

Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性

Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )年。

A．5

B．10

C．15

D．20

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（）。

Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

Ⅱ．建立客户信用评估制度

Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性

Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务(IB)时，指导客户阅读和签署的开户资料包括()。

A.期货交易风险说明书

B.客户须知

C.开户申请表

D.期货经纪合同

A. 本市网点

B. 本省网点

C. 任一网点

D. 原开户网点

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是：对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。( )

在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（ ）。 A．客户交易结算资金已按规定实施第三方存管 B．最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准 C．最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 D．公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形

证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。

A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

C．告知期货保证金安全存管要求

D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。 A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B．建立客户信用评估制度 C．明确客户征信的内容、程序和方式 D．记录和分析客户持仓品种及其交易情况