银行业金融机构应按照原则，由独立于前台业务部门的负责风险评估的部门对不同币种、不同客户对象、不同类型的信用风险进行统一管理，避免授信失控。（业务指导部）（）

A.具体业务部门

B.合规管理部门

C.内审稽核部门

D.其他部门

A. 具体业务部门

B. 内部控制部门

C. 风险管理部门

D. 法律合规部门

B．牵头协调识别、计量、评估、监测、控制或缓释全面风险和各类重要风险，及时向高级管理人员报告

C．制定风险管理策略

D．组织开展风险评估,及时发现风险隐患和管理漏洞，持续提高风险管理的有效性

B．风险隔离

C．归口管理

D．行为规范

此题为判断题(对，错)。

B.法人负责与分级落实相结合

C.“内控优先”原则

D.全面风险管理与合规管理相结合

A、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

B、银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件

C、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

D、监管部门在飞行检查中发现案件线索的

A.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

B.银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件

C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

D.监管部门在飞行检查中发现案件线索的

A．50万元以上500万元以下罚款

B．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款

C．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

D．情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

E．处以20万元以上50万元以下罚款

A.负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布

B.对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔

C.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理

D.会同有关部门建立银行业突发事件处置制度，制定银行业突发事件处置预案

E.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会