委外投资托管人应符合以下条件()
A.具备公募基金和银行理财托管资格
B.最近一季度末资产总额和托管资产规模均在3000亿元以上;
C.开办相关托管业务五年以上
D.有完善的内控体系和风险隔离机制,近两年没有重大托管事故,配备咨询服务专岗
A.具备公募基金和银行理财托管资格
B.最近一季度末资产总额和托管资产规模均在3000亿元以上;
C.开办相关托管业务五年以上
D.有完善的内控体系和风险隔离机制,近两年没有重大托管事故,配备咨询服务专岗
第1题
A.商业银行接受投资者委托以投资者的自有外汇进行境外理财投资的,其委托的金额不计入外汇局批准的投资购汇额度
B.境外理财资金汇回后,商业银行应将投资本金和收益支付给投资者,且应区分人民币与外汇账户
C.商业银行境外理财投资,必须委托具有托管业务资格的其他境内商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产
D.境内托管人应当根据审慎性原则,按照风险管理要求以及商业惯例选择境外金融机构作为其境外托管代理人
E.境内托管人和境外托管代理人应当集中设置托管账户,管理不同商业银行的交易记录
第2题
A.商业银行接受投资者委托以投资者的自有外汇进行境外理财投资的,其委托的金额不计人外汇局批准的投资购汇额度
B.境外理财资金汇回后,商业银行应将投资本金和收益支付给投资者,且应区分人民币与外汇账户
C.商业银行境外理财投资,必须委托具有托管业务资格的其他境内商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产
D.境内托管人应当根据审慎性原则,按照风险管理要求以及商业惯例选择境外金融机构作为其境外托管代理人
E.境内托管人和境外托管代理人应当集中设置托管账户,管理不同商业银行的交易记录
第3题
B.管理人
C.托管人
D.投资顾问
第4题
托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有
A.在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
本题为单选题,请给出正确答案及解析,谢谢!
第5题
A.在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C.有足够熟悉境外托管业务的专职人员
D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
第6题
A、有从事基金托管业务的设备与设施;
B、为每只基金单独建账,保持基金资产的完整与独立;
C、将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管;
D、依法监督基金管理人的投资运作;
E、依法执行基金管理人的指令,处理、分配基金资产;妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料。
第8题
A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩,良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录
D.净资产和风险控制指标符合有关规定
第9题
A.基金管理人出具委托其托管的的委托函
B.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
C.净资产和资本充足率符合有关规定
D.具备安全保管基金全部资产的条件
第10题
A、净资产和风险控制指标符合有关规定
B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C、设有专门的基金投资部门
D、有安全高效的清算、交割系统
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