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[多选题]

违规行为有下列情形之一的,属于稽核处罚办法所称情节较重的()

A.发生涉及金额100万元(含)至1000万元风险事件或者责任事故的

B.累计发生经营性损失1000万元(含)至3000万元的

C.对本行声誉造成严重负面影响的

D.被司法、监管、审计、工商等部门处罚50万元(含)至100万元的

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第1题

根据稽核处罚原则,当事人有下列情形之一的,应当从轻或减轻纪律处分()

A、主动消除或者减轻违法违规行为危害后果的

B、受他人胁迫发生违法违规行为的

C、初次违规且情节较轻微的或属于一般性差错,未造成后果的

D、配合稽核检查工作组查处违法违规行为有立功表现的

E、其它依法从轻或者减轻纪律处分的

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第2题

A.违规违纪

B.失职

C.履职不到位的

D.不认真的

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第3题

此题为判断题(对,错)。

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第4题

根据稽核处罚原则,对情节较轻微或属于一般性差错的,给予(),并给予《内蒙古自治区农村信用社稽核处罚暂行规定(修订稿)》第三条一至八款相应的处分。

A、适当经济处罚

B、行政处罚

C、一定数额的罚款

D、行政警告

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第5题

被稽核单位有下列情形之一的(),予以通报批评,情节严重的,建议有关部门对责任人员予以惩处:

A. 拒绝、拖延、阻碍财务稽核工作,不按规定提供相关资料或配合调查;

B. 提供虚假资料和证据;

C. 匿藏、转移、伪造、涂改、毁弃有关报表、账簿、凭证和其他有关证据;

D. 打击、报复、陷害财务稽核人员.

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第6题

下列哪些属于应从重处罚违规行为()
A.直接或变相抗拒、阻挠稽核检查

B.明知故犯或屡查屡犯

C.嫁祸于人、打击报复

D.罚款由个人承担

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第7题

此题为判断题(对,错)。

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第8题

下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是( )。

A.违规行为及其处理办法

B.保证金的管理和使用制度

C.财务会计、内部稽核制度

D.风险管理制度

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第9题

下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是( )。

A.违规行为及其处理办法

B.保证金的管理和使用制度

C.财务会计、内部稽核制度

D.风险管理制度

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第10题

下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是( )。

A.违规行为及其处理办法

B.保证金的管理和使用制度

C.财务会计、内部稽核制度

D.风险管理制度

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