出票人有下列行为的，由人民银行按有关法律规章给予行政处罚，并纳入“黑名单”管理（）

A. 出票人签发空头支票

B. 签发与其预留签章不符的支票

C. 签发支付密码错误的支票

D. 未正确填写支票必要记载事项

A．最近12个月在本银行发生签发空头支票行为超过3次（含3次）的

B．因签发空头支票受到行政处罚且逾期未缴清罚款的

C．存在拒不履行空头支票行政处罚，或者不接受、不反馈相关法律文书等严重失信行为的

D．拒不配合银行对相关情况进行核实的

E．发生被列入人民法院失信被执行人名单等其他严重失信行为的

下列属于高风险等级客户的有：()

A、被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的;

B、中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的;

C、在日常交易监控中被报送可疑交易的;

D、资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的

保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A．因违法违规被中国证监会行政处罚

B．被注销或者吊销执业证书

C．调离保荐人或其投资银行业务部门

D．保荐代表人因犯罪被判处刑罚

E．保荐人撤回推荐函

A. 逃废银行债务的；B.已列入信用社信贷逾期名单的；

B. 有逾期、呆滞、呆账贷款或欠款的；

C. 有银行承兑汇票垫款余额的；

D. 对单笔银行承兑汇票逾期15天以上或年内发生两笔（含）以上，逾期的出票人，在一年内不得再次为其办理新的银行承兑汇票业务。

因下述原因关闭、须报送商户管理系统并纳入黑名单管理的是()。

A.商户主动申请解除受理协议退出的

B.商户泄露持卡人账户及交易信息

C.商户无故拒绝受理银行卡或向持卡人收取额外费用

D.商户法定代表人或负责人征信等级变为D级的

信用质量“黑名单”：指通过一定的信息系统对某些个人或单位在经济活动中违约违法行为在一定范围内予以披露，从而对这种行为起到记录污点、批评监督、惩罚抑制作用的管理手段。 下列不符合上述定义的一项是( )。

A．中国银监会不久前向各金融机构下发了一份通报“名单”，要求高度警惕对名单中企业的贷款

B．某杂志披露了某旅客在向餐车索要发票时，竟然得到一张写有“餐费”字样的收据

C．中国人民银行自10月1日起，将信用不良者收录进“人个信用信息数据库”

D．某省文化行政部门日前决定，对各类文化经营单位建立信用档案，信用差者将受到一定的处罚

A.公司向第三方机构购买的黑名单信息

B.被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪

C.根据人民银行、保监会等监管部门官方发布的恐怖活动组织、恐怖人员名单、制裁的国家和地区名单、部分司法调查人员名单以及外国政要等黑名单信息

D.其他需要总公司纳入监控的黑名单信息

“社会上有一种说法，人民银行建立的企业和个人信用信息基础数据库就是‘黑名单’，专门记录企业和个人的不良信用行为。“您认为这种说法对吗?为什么?

下列属于高风险客户的有()

A.国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单

B.来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户

C.非盈利性事业单位

D.自然人客户