下列哪项情形不可以界定为违法违规大户()
A.扰乱市场。货源组织能力强,有长期稳定的收购卷烟渠道,有便利的运输条件,从事卷烟非法流通活动。
B.二次批发。存在卷烟批发行为,有相对固定的货源渠道和下线客户(含无证户)。
C.左右价格。卷烟订购与实际经营能力不符,销售非法渠道卷烟,或为套购紧俏卷烟和高盈利卷烟而订购大量不适销品规,并低价抛售。
D.连续三个月周均订购量100条以上的零售户(节假日除外)
A.扰乱市场。货源组织能力强,有长期稳定的收购卷烟渠道,有便利的运输条件,从事卷烟非法流通活动。
B.二次批发。存在卷烟批发行为,有相对固定的货源渠道和下线客户(含无证户)。
C.左右价格。卷烟订购与实际经营能力不符,销售非法渠道卷烟,或为套购紧俏卷烟和高盈利卷烟而订购大量不适销品规,并低价抛售。
D.连续三个月周均订购量100条以上的零售户(节假日除外)
第1题
B.有三次以上较严重违法违规记录的零售大户,或长期从事卷烟非法流通活动、卷烟订购与实际经营能力严重不符的零售户,采取重点监管的方式。
C.有四次以上较严重违法违规记录的零售大户,或长期从事卷烟非法流通活动、卷烟订购与实际经营能力严重不符的零售户,采取重点监管的方式。
D.有五次以上较严重违法违规记录的零售大户,或长期从事卷烟非法流通活动、卷烟订购与实际经营能力严重不符的零售户,采取重点监管的方式
第2题
A.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口
B.期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口
C.可能严重危及社会稳定和期货市场安全时
D.期货市场波动
第3题
A.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺ri
B.期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口
C.可能严重危及社会稳定和期货市场安全时
D.期货市场波动
第5题
A.建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度
B.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品
C.购买保险及与第三方签订合同以缓释操作风险
D.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
第7题
A.保荐代表人为3人
B.最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
D.证监会核准的比照类证券公司
第8题
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.利用职务之便谋取私利
D.滥用职权,干预期货公司正常经营
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