题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
开展单位银行结算账户尽职调查工作应遵循的原则()
A.全面调查
B.独立审核
C.审慎有效
D.信息保密
E.效率优先
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A.全面调查
B.独立审核
C.审慎有效
D.信息保密
E.效率优先
第1题
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《个人存款账户实名制规定》
E. 《现金管理暂行条例》
第2题
B.对存款人申请开户时的证明文件,必须做到双人审查,签章确认
C.对于需上门核实存款人开户证明文件的,由一名行员认真审核并在复印件上签章确认
D.存款人如有上级法人或主管单位及关联企业,银行应认真审核相关信息,履行尽职调查的义务
第7题
B.分行一名尽职调查人员到存款银行上门核实或者委托异地的分支机构进行上门核实
C.分行两名尽职调查人员到存款银行上门核实或者委托异地的分支机构进行上门核实
D.亲见单位法定代表人(负责人)在开户申请书和账户管理协议上签章确认,并留存对经营地址与单位法定代表人(负责人)业务意愿的核实资料
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