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[多选题]

在证券交易所从事证券交易,应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的,证券交易所有权采取以下措施()

A.行政处罚

B.行政处分

C.纪律处分

D.其他自律管理措施

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第1题

在证券交易所从事证券交易,应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的,由()给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A、证券交易所

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、国务院证券监督管理机构

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第2题

在证券交易所从事证券交易,应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的,由中国证监会给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题

在证券交易所内从事证券交易的人员,违反交易所有关交易规则,由证券交易所给予纪律处分;情节严重的,证券交易所可以撤销其资格,并认定其为证券市场禁入者。( )

此题为判断题(对,错)。

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第4题

证券交易所的职能包括( )

A.组织、监督证券交易

B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市

D.提供证券交易的场所和设施

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第5题

会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向深圳证券交易所缴纳交易单元()。
会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向深圳证券交易所缴纳交易单元( )。

A.网关费

B.流速费

C.流量费

D.使用费

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第6题

证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控,发现异常情况的,应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。( )

此题为判断题(对,错)。

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第7题

从事证券交易所上市的证券、B股交易的结算业务,证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定。( )

此题为判断题(对,错)。

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第8题

在我国,证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,证券交易所要终止其上市交易,予以停牌。( )

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第9题

A.限制交易

B.临时停市

C.取消交易

D.强制停牌

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第10题

下列有美证券交易所的交易规则中,错误的是( )。

A.进人证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员

B.未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市,不必向国务院证券监督管理机构报告

D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

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