下列说法错误的是。---法律合规部()
A.耕地的承包期为三十年
B.草地的承包期为三十年至五十年
C.林地的承包期为三十年至七十年
D.土地承包经营权自土地承包经营权合同登记时设立
A.耕地的承包期为三十年
B.草地的承包期为三十年至五十年
C.林地的承包期为三十年至七十年
D.土地承包经营权自土地承包经营权合同登记时设立
第2题
B.甲以自己的两间房屋为抵押物向乙借款.乙自该房屋进行抵押登记时起取得该抵押权
C.甲继承其父母作为遗产的两间房屋.自该房屋变更登记时起取得该房屋所有权
D.甲自建两间房.自该房屋登记时起取得该房屋所有权
第4题
A.合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告
B.合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况
C.合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道
D.合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
第5题
B.一层住户甲对三.四层间楼板不享有民事权利
C.若甲出卖其住宅.乙.丙、丁享有优先购买权
D.如四层住户丁欲在楼顶建一花圃.须得到甲.乙、丙同意
第6题
A.审议批准合规管理的基本制度
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
第7题
A合规管理部门要保持行使权力的独立性,因此要与其他部门之间保持绝对的独立
B管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合
C合规文化建设要充分发挥人的主观能动性,将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务,做到全员参与,各负其责
D公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者,应当明确合规文化建设的重要性
第8题
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
第9题
A、正确处理投诉,是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程
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