题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据《关于优化名单制客户准入管理机制的通知》(信银办发【2019】2143号),存在以下哪种情况的客户需要上报总行进行公司授信客户名单制准入审核?()
A.异地客户
B.存在重大负面舆情的客户
C.企业自身存在预警的客户
D.企业实际控制人存在预警的客户
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A.异地客户
B.存在重大负面舆情的客户
C.企业自身存在预警的客户
D.企业实际控制人存在预警的客户
第5题
A.各级行内控合规部门
B.各级行业务部门
C.各级行办公室
D.各级行管理层
第7题
A.内控合规管理信息系统
B.内控合规工作例会
C.风险管理例会
D.监管检查通报
第8题
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
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